Курсовая работа: Брокерская деятельность (31 стр.)

Содержание

Введение
Глава 1. Теоретические аспекты брокерской деятельности
1.1 Понятие и виды брокерской деятельности
1.2 Основы организации брокерской компании
1.3 Лицензирование брокерской деятельности
1.4 Договор о брокерском обслуживании
Глава 2. Анализ деятельности ОАО «Брокерской дом «Открытие»
2.1 Краткая характеристика компании
2.2 Предоставляемые компанией виды услуг
2.3 Анализ деятельности компании на рынке ценных бумаг
Глава 3. Проблемы брокерской деятельности в РФ и пути их решения
3.1 Проблемы брокерской деятельности в РФ
3.2 Пути решения проблем брокерской деятельности в РФ
Заключение
Список литературы

Введение

Особенностью биржевой торговли является то, что она ведется не самими продавцами или покупателями, а их представителями - биржевыми посредниками, которых делят на брокеров и дилеров. Брокерская деятельность представляет собой процесс совершения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами не только от имени, но и за счет клиента. Брокерская сделка основывается на основании возмездных двусторонних договоров.
Деньги клиентов, переданные брокеру, например, для вложения их в ценные бумаги, находятся при этом на отдельном банковском счете. Этот счет открывает брокер в кредитных организациях. То же относится к денежным средствам, которые получают по результатам брокерских сделок. Брокер обязан следить за деньгами каждого клиента, а также предоставлять отчеты сделок и операций на клиентских счетах.
Формирование биржевых посредников в России идет достаточно быстрыми темпами, но совсем не так, как это происходило в развитых странах. Брокерская деятельность в России развивается в сложных условиях, связанных со молодым возрастом рынка ценных бумаг, постоянным обновлением законодательной базы, недостаточным уровнем финансовых знаний граждан и кризисной экономической ситуации в стране.
Актуальность работы заключается в том, что брокерская деятельность является важной составляющей системы финансовых услуг на рынке ценных бумаг.
Цель работы – исследование брокерской деятельности в России на примере ОАО «Брокерской дом «Открытие».
Объект работы - ОАО «Брокерской дом «Открытие».
Предмет работы - брокерская деятельность.
Задачи работы:
• изучить понятие и виды брокерской деятельности;
• изучить основы организации брокерской компании;
• изучить лицензирование брокерской деятельности;
• изучить договор о брокерском обслуживании;
• исследовать краткую характеристику ОАО «Брокерской дом «Открытие»;
• исследовать предоставляемые компанией виды услуг;
• провести анализ деятельности компании на рынке ценных бумаг;
• исследовать проблемы брокерской деятельности в РФ;
• исследовать пути решения проблем брокерской деятельности в РФ.
К методам исследования относятся: метод анализа, экспертных оценок, обобщение, группировка.
Информационной базой работы является учебная литература под авторством Жукова Е.Ф, Аршавского А.Ю., Батяевой Т.А. и др.; статьи в экономических журналах под авторством Лялина В. А., Рамзаевой Е.П.; управленческая и бухгалтерская документация компании.

Заключение

Брокер – это участник рынка ценных бумаг, который занимается брокерской деятельностью. На сегодняшний день брокерская деятельность – это в большинстве случаев прерогатива коммерческих организаций, созданных в форме общества с ограниченной ответственностью или акционерного общества. В нашей стране данным видом деятельности занимаются также государственные учреждения. В частности осуществляет брокерское обслуживание сбербанк России, совершая операции с ценными бумагами по поручению и за счет клиентов. Для законного осуществления брокерской деятельности требуется лицензия, подтверждающая право участника рынка ценных бумаг профессионально заниматься совершением сделок. К отличительным особенностям, которыми характеризуется брокерская деятельность в сравнении с остальными видами профессиональной деятельности, осуществляемых на рынке ценных бумаг относится тот факт, что брокеры могут совершать сделки от имени клиента, но только в том случае если подобное оговорено в договоре.
Правовое регулирование лицензирования брокерской деятельности основано на следующих множестве нормативно-правовых актах.
После выбора брокера с ним заключается «Договор на бро¬керское обслуживание». Этот договор имеет чаще всего форму агентского договора.
ОАО «Брокерской дом «Открытие» работает с 1995 года. На сегодняшний день имеет 22 филиала и 37 партнерских офисов в России. «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» является открытым акционерным обществом. За 2014 год выручка компании выросла на 322,92%, убыток от продаж уменьшился на 17,44%, прибыль до налогообложения увеличилась на 132,64%, чистая прибыль - на 146,06%. Данный факт о свидетельствует о повышении эффективности деятельности.
В настоящее время ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» предоставляет множество услуг и сервисов на фондовом рынке. Общество продолжает наращивать темпы роста и остается одной из лидирующих брокерских компаний в России.
На современном этапе развития можно выделить следующие проблемы полноценного развития брокерской деятельности в России: несовершенство правового регулирования брокерской деятельности; негативное влияние кризисной ситуации в стране на деятельность брокеров и другие.
Для устранения всех недочетов в правовом регулировании брокерской деятельности в РФ и защиты интересов инвесторов необходимо принятие новых нормативно-правовых актов и обновление прежних, в том числе в сфере ужесточения требований к финансовому состоянию брокера и его ответственности перед клиентами.

Список литературы

1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996. N 39-ФЗ с изменениями и дополнениями.
2. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5.03.1999. № 46-ФЗ с изменениями и дополнениями.
3. Аршавский А.Ю. Рынок ценных бумаг: Учебник для бакалавров. - М.: Юрайт, 2013. - 537 c.
4. Батяева Т.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. - М.: ИНФРА-М, 2010. - 304 c.
5. Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг: прошлое, настоящее, будущее: Монография. - М.: ИНФРА-М, 2013. - 397 c.
6. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. Стандарт третьего поколения. - СПб.: Питер, 2012. - 352 c.
7. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: НИЦ ИНФРА-М, 2013. - 378 c.
8. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. - М.: ИЦ РИОР, ИНФРА-М, 2011. - 223 c.
9. Гусева И.А. Рынок ценных бумаг. Сборник тестовых заданий: Учебное пособие. - М.: КноРус, 2013. - 406 c.
10. Едронова В.Н. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. - М.: Магистр, 2010. - 684 c.
11. Жуков Е.Ф. Рынок ценных бумаг: Комплексный учебник. Рынок ценных бумаг: Комплексный учебник. - М.: Вузовский учебник, 2012. - 254 c.
12. Кузнецов Б.Т. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для студентов вузов. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2013. - 288 c.
13. Селищев А.С. Рынок ценных бумаг: Учебник для бакалавров. - М.: Юрайт, 2013. - 431 c.
14. Стародубцева Е.Б. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: ИД ФОРУМ, НИЦ ИНФРА-М, 2013. - 176 c.
15. Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг: Учебник для бакалавров. - М.: Юрайт, 2012. - 857 c.
16. Лялин В. А. Российский рынок ценных бумаг: основные этапы и тенденции развития // Евразийский международный научно-аналитический журнал. - №2. - 2014. - С. 182-186.
17. Рамзаева Е.П. Рынок ценных бумаг - составная часть финансового рынка // Экономические науки. - № 77.- 2013. - С. 47-50.
18. http://www.rcb.ru/ - журнал «РЦБ»
19. http://open-broker.ru/ - ОАО «Брокерской дом «Открытие»
20. http://www.naufor.ru - НАУФОР